年內(nèi)138家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，逾七成涉嫌信披違規(guī)
2023-12-29 09:21:10 來(lái)源: 證券日?qǐng)?bào)
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,，截至12月28日,，年內(nèi)共有138家A股上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，涉及上市公司,、高管、控股股東等,，較去年同期的77家增長(zhǎng)79.22%,。
從原因來(lái)看，因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多,，達(dá)103家,，占比超七成。
從單月情況來(lái)看,，12月份被立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多,，至今已有首航高科、羅欣藥業(yè)等25家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案,。
談及被立案調(diào)查的上市公司及相關(guān)方數(shù)量的大幅增長(zhǎng),，北京市盈科律師事務(wù)所律師宋竟一在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“主要是由于監(jiān)管部門加強(qiáng)了監(jiān)管力度，使得違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)和查處的概率大大增加,。同時(shí)，隨著信息披露制度的不斷完善,，對(duì)信息披露的要求也越來(lái)越高,，這使得一些上市公司或相關(guān)方在信息披露方面的問(wèn)題不斷暴露出來(lái)?！?/span>
“隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展和上市公司數(shù)量的增加,，上市公司之間的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。部分公司為了追求更高的市場(chǎng)份額和利潤(rùn),，可能會(huì)采取一些包括財(cái)務(wù)造假,、信息披露違法違規(guī)等不正當(dāng)?shù)氖侄危瑥亩槐O(jiān)管部門立案調(diào)查,?！鄙虾Ｌm迪律師事務(wù)所律師李海波向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
從被立案調(diào)查的原因來(lái)看,，“涉嫌信息披露違規(guī)”仍是主因,，有103家上市公司或相關(guān)方因該事項(xiàng)被立案，占比74.64%,。此外,，涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易等也是部分上市公司,、股東,、高管被立案調(diào)查的原因,。
以首航高科為例，公司12月初發(fā)布公告稱,，公司及董事黃文佳因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。值得注意的是，近年來(lái),，首航高科已經(jīng)因年報(bào)信息,、對(duì)外投資收購(gòu)、募集資金管理和使用不規(guī)范,、實(shí)際控制人未及時(shí)披露股份被凍結(jié)等事項(xiàng),，多次被交易所和證監(jiān)局下發(fā)問(wèn)詢函、關(guān)注函,、監(jiān)管函,。
全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)信用管理委員會(huì)專家委員安光勇向記者表示：“涉嫌信息披露違法違規(guī)占比高，說(shuō)明部分上市公司在信息披露方面存在很大的隨意性和不規(guī)范性,，缺乏規(guī)范的信息披露意識(shí)和能力,，也有部分公司試圖通過(guò)不透明的手段來(lái)隱藏其真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),，也說(shuō)明相關(guān)責(zé)任人員缺乏責(zé)任意識(shí),，未勤勉履職?！?/span>
除了被立案調(diào)查的公司數(shù)量大增外,，今年以來(lái)，監(jiān)管部門行政處罰力度也明顯提升,，僅12月28日,，就有凱倫股份、*ST天沃等4家上市公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書,。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,，截至12月28日，年內(nèi)已有33家上市公司收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的罰單,。
“隨著投資者保護(hù)意識(shí)的不斷提高,，投資者對(duì)上市公司信息披露的要求也越來(lái)越高，投資者更加關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況,、經(jīng)營(yíng)成果,、風(fēng)險(xiǎn)因素等信息，對(duì)于涉嫌信息披露違法違規(guī)的行為也更加敏感,?！崩詈２ū硎荆鲜泄緫?yīng)積極采取措施加強(qiáng)自身治理和內(nèi)部控制，完善信息披露制度,，確保信息披露的真實(shí),、準(zhǔn)確、完整和及時(shí),。同時(shí),，上市公司還應(yīng)該注重履行社會(huì)責(zé)任，積極回報(bào)社會(huì),，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流,，提高公司的透明度和公信力。
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